Tốt nghiệp thạc sỹ kinh tế có phải học chứng chỉ cơ bản về CK&TTCK khi hành nghề chứng khoán hay không?

HỎI: Tôi đã tốt nghiệp thạc sỹ kinh tế. Xin Ban biên tập cho tôi được biết, tôi có phải học chứng chỉ Cơ bản về CK&TTCK khi hành nghề chứng khoán hay không, và tôi có được miễn thi các chứng chỉ chuyên môn cần phải có? 

          ĐÁP:  Trong mục "Trao đổi thông tin" ở Bản tin UBCKNN số 17 (ra ngày 29/4/2009), chúng tôi đã đề cập chi tiết đến các loại chứng chỉ chuyên môn về CK&TTCK cần phải có nếu bạn muốn tham gia hành nghề chứng khoán. Tổng cộng có 7 chứng chỉ chuyên môn và một kỳ thi sát hạch hành nghề chứng khoán. Người hành nghề chứng khoán không nhất thiết phải học và thi tất cả các chứng chỉ chuyên môn. Tùy vào từng loại hình hành nghề chứng khoán (gồm 3 loại: Môi giới chứng khoán, Phân tích tài chính và Quản lý quỹ và tài sản) mà có những yêu cầu về chứng chỉ chuyên môn khác nhau. 

            Trường hợp của bạn, trước khi tham dự kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề, bạn được quyền xét miễn giảm không cần điều kiện tham gia học và thi một số loại chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.

          

  Cụ thể, theo các quy định hiện hành về quy chế hành nghề chứng khoán, những người có các văn bằng, chứng chỉ sau đây được miễn giảm một hoặc một số chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán trong tổng số 7 chứng chỉ: 

          - Bằng Tiến sĩ kinh tế, chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc có giấy xác nhận đã đạt kỳ thi CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên: Được miễn giảm 3 chứng chỉ chuyên môn là Chứng chỉ những vấn đề cơ bản về CK&TTCK, Chứng chỉ Phân tích và Đầu tư chứng khoán, Chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp. 

           - Bằng thạc sỹ kinh tế, chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountant), chứng chỉ CPA (Certified Public Accountants) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I): Được miễn giảm 2 chứng chỉ chuyên môn là Chứng chỉ những vấn đề cơ bản về CK&TTCK, Chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp. 

            - Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đã được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài: Được miễn giảm tất cả các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, ngoại trừ Chứng chỉ Pháp luật về CK&TTCK. 

            Như vậy, trong trường hợp đã có bằng thạc sỹ kinh tế, bạn chỉ cần có 5 chứng chỉ chuyên môn mà không cần tham gia và dự thi các khóa học “Những vấn đề cơ bản về CK&TTCK” và khóa học “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp”./ 

UBCKNN

Các văn bằng cần phải có để đáp ứng đủ điều kiện được thi lấy chứng chỉ hành nghề chứng khoán

HỎI:  Xin Ban biên tập cho tôi được biết các văn bằng cần phải có để đáp ứng đủ điều kiện được thi lấy chứng chỉ hành nghề chứng khoán?     
                                               

           ĐÁP: Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27/3/2008 của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế hành nghề chứng khoán quy định rõ hai loại hình chứng chỉ liên quan đến việc hành nghề chứng khoán, đó là Chứng chỉ hành nghề chứng khoán và Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán. Cụ thể:

           - Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là văn bằng xác nhận người có tên trong chứng chỉ đáp ứng đủ điều kiện làm việc tại các vị trí làm việc chuyên môn trong công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán hoạt động hợp pháp trên lãnh thổ nước CHXHCN Việt Nam. 

           - Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán là văn bằng xác nhận người có tên trong chứng chỉ đạt yêu cầu trong các cuộc kiểm tra trình độ chuyên môn về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

            Theo các quy định cụ thể hiện nay, bạn cần phải có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán trước khi dự thi và đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Nói cách khác, bạn phải đạt yêu cầu trong các cuộc kiểm tra/thi cấp chứng chỉ chuyên môn để có điều kiện cần thiết dự thi cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo một trong ba loại sau : 

           - Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán

           - Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính

           - Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ 

           Tương ứng với mỗi loại chứng chỉ hành nghề trên cần phải có các chứng chỉ chuyên môn sau: 

          1 - Hành nghề môi giới chứng khoán: chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán; chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán; chứng chỉ Môi giới chứng khoán và Tư vấn đầu tư chứng khoán. 

          2 - Hành nghề phân tích tài chính: Có các chứng chỉ như của người hành nghề môi giới, bên cạnh đó có thêm chứng chỉ Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán và chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp. 

          3 - Hành nghề quản lý quỹ và tài sản: Có các chứng chỉ như của người hành nghề phân tích tài chính, bên cạnh đó có thêm chứng chỉ Quản lý quỹ và tài sản. 

Các cuộc kiểm tra trình độ chuyên môn về chứng khoán và thị trường chứng khoán được tổ chức sau mỗi khoá học do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán (UBCKNN) tổ chức. Các kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán được tổ chức trong năm theo thông báo của UBCKNN.

        
   Để biết thêm chi tiết, bạn có thể tham khảo thông tin tại Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán tại địa chỉ: 234 Lương Thế Vinh, Từ Liêm, Hà Nội; website: www.srtc.org.vn; Điện thoại: 04-35535874; Email: srtc@ssc.gov.vn./

UBCKNN